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Amendes du régulateur E-Trade Un million de dollars

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Anonim

L'Autorité indépendante de régulation du secteur financier a infligé des amendes totalisant 1 million de dollars US à deux unités de la Financière du commerce électronique pour n'avoir pas mis en œuvre des procédures adéquates de lutte contre le blanchiment d'argent entre le 1er janvier 2003 et le 31 mai 2007.

Selon les directives de la FINRA, les procédures de LCB des sociétés de courtage doivent comporter un certain nombre d'éléments, notamment la surveillance des opérations sur les comptes clients ainsi que le flux des entrées et des sorties de ces comptes. Selon la FINRA, E-Trade ne disposait pas de «procédures de surveillance séparées et distinctes pour les activités commerciales suspectes en l'absence de mouvement d'argent».

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Une porte-parole d'E-Trade a déclaré vendredi par courriel que la société avait mis à jour ses systèmes pour fournir une méthode automatisée de surveillance de cette activité. ces systèmes sont en place depuis plus d'un an. "

E-Trade" a rapidement corrigé le problème lorsque la FINRA a informé le cabinet de sa position ", at-elle ajouté.